Országgyűlési irományok, 1985. XVII. kötet • 495-519. sz.

1985-497 • Törvényjavaslat egyes értékpapírok nyilvános forgalomba hozataláról és forgalmazásáról, valamint az értékpapír tőzsdéről

- 18 a Felügyelet beavatkozási lehetősége ne legyen korlátlan, illetve az egyes kibocsátók vagy forgalmazók előre felmérhessék, hogy a különböző kötelességszegésekért vagy mulasztásokért milyen szankciókkal számolhatnak, a Javaslat a 21-24.§ meghatározza, hogy a Felügyelet mikor, hogyan és milyen mértékben alkalmazhatja az egyes intézkedéseket, illetve szankciókat. Az előre kiszámíthatóság biztosítása és a Felügyelet mérlegelési jogának a korlátozása a cél azzal, hogy a Javaslat meghatározza azokat a eseteket, amikor a Felügyelet az értékpapír-forgalmazóval szemben a legsúlyosabb intézkedést, vagyis az engedély visszavonását alkalmazhatja. A szankcióval sújtott fél számára garancát jelent, hogy a Felügyelet határozatát bíróság előtt megtámadhatja. Az értékpapír-felügyeleti bírság 18.5-hoz: A Felügyelet a Javaslatban meghatározott esetekben a kibocsátót, a forgalmazót, a tőzsdét, valamint ezeknek a kötelezettségszegés vagy mulasztás elkövetéséért felelős vezető tisztségviselőjét, illetve magasabb vezetőállású dolgozóját értékpapír-felügyeleti bírság megfizetésére kötelezheti. Ilyen esetek pl. a nyilvánosságrahozatali vagy bejelentési kötelezettségek elmulasztása a kibocsátó vagy a forgalmazó részéről, vagy e a személyi, tárgyi, szervezeti, valamint az alaptőkére és a különböző biztonsági követelményekre illetve az ügyfelekkel való kapcsolattartásra előírt követelmények nem teljesítése a forgalmazó részéről. Értékpapír-felügyeleti bírsággal sújtható a Javaslat alapján a bennfentes személy is, ha nem teljesíti az értékpapírkereskedelmi tevékenységgel kapcsolatos bejelentési kötelezettségét. A Javaslat a kötelezettségszegés bírságolási következményei alóli mentesülés lehetőségét a munkajogi felelősség általános kimentési szabálya szerint állapítja meg. Annak érdekében, hogy a kötelezettségszegés vagy a mulasztás szankcionálása a cselekmény