Országgyűlési irományok, 1985. XVII. kötet • 495-519. sz.

1985-497 • Törvényjavaslat egyes értékpapírok nyilvános forgalomba hozataláról és forgalmazásáról, valamint az értékpapír tőzsdéről

-Íf7- 13 A forgalmazási tevékenység folytatásához szükséges tárgyi, technikai feltételek meglétét a Felügyelet vizsgálja és minősíti. Tekintettel az értékpapírpiac, illetve a piaci tevékenység során alkalmazott technika állandó fejlődésére és arra, hogy ezek a feltételek csak a tevékenység tényleges tartalmával és körével együtt vizsgálhatók, ezek jogszabályi rögzítése és felsorolása nem lehetséges. A technikai, tárgyi feltételek meglétének vizsgálata során tehát a Felügyeletnek mérlegelési lehetősége van. Igen lényeges a forgalmazási tevékenység során a megfelelő szakértelemmel rendelkező vezető és üzletkötő biztosításának követelménye. Itt hármas feltételnek kell eleget tenni. Ezek: büntetlen előélet, a legalább kétéves értékpapír-forgalmazási szakmai gyakorlat és a Felügyelet által előírt szakmai vizsgán való megfelelés. Mivel Magyarországon nincs magas szintű értékpapír-forgalmazási szakemberképzés, ezért a Felügyelet által előírt (de természetesen nem a Felügyelet által lebonyolított) szakmai vizsga megkövetelése hivatott biztosítani azt, hogy valóban olyan személyek irányítsák, illetve végezzék az értékpapír-forgalmazást, akik ehhez a tevékenységhez valóban értenek. A forgalmazók üzletszabályzatai tartalmazzák azokat az általános szerződési feltételeket, amelyeknek alapján az ügyfeleikkel kapcsolatba lépnek, szerződést kötnek. Ezért az üzletszabályzat megléte az engedély megadásának feltétele. A befektetők, a lehetséges ügyfelek érdekeinek védelme szempontjából rendkívül fontos tehát az, hogy ezekbe az általános szerződési feltételekbe mi kerül bele. Az üzletszabályzatok megfelelőségét, a tisztességes versenyt hivatott biztosítani az a szabály, hogy az üzletszabályzatok alkalmazásához a Felügyelet jóváhagyása szükséges. 12.5-hoz: A piac stabilitását és fejlődését kedvezőtlenül befolyásoló, a befektetők érdekeit sértő - háttérből irányított árfolyammanipulációk (értékpapír-felvásárlások és -eladások) kizárása érdekében rendkívül lényeges az, hogy ismert és áttekint-